Скрытые иностранные деньги: финансовые лазейки, используемые автократами для финансирования политического вмешательства в демократические государства
В дополнение к более широко изученным инструментам, таким как кибератаки и дезинформация, авторитарные режимы, такие как Россия и Китай, потратили более 300 миллионов долларов на вмешательство в демократические процессы более чем 100 раз в 33 странах за последнее десятилетие. Частота этих финансовых атак резко возросла с двух-трех в год до 2014 года до 15–30 в год с 2016 года
Мы называем этот инструмент иностранного вмешательства «злонамеренным финансированием», определяемым как «финансирование иностранных политических партий, кандидатов, кампаний, элит с хорошими связями или политически влиятельных групп, часто через непрозрачные структуры, предназначенные для сокрытия связей с национальным государством. или его прокси ». Типичный случай связан с оператором, связанным с режимом, который направляет 1 миллион долларов в пользу любимой политической партии, хотя покупка влияния на крупных национальных выборах стоит от 3 до 15 миллионов долларов.
Вместо того, чтобы начинать наш анализ с сосредоточения внимания на какой-либо конкретной области политики, мы изучаем отчеты из открытых источников на 16 языках, чтобы выявить случаи недобросовестного финансирования, приписываемые иностранным правительствам. Обнаружив, что примерно 83 процента деятельности было обеспечено за счет юридических лазеек, мы заносим полученную нагрузку в семь наиболее часто используемых пробелов в политике.
Устранение лазеек, через которые авторитарные режимы тайно направляют деньги в демократическую политику
Помимо денег, текущих через солидных доноров, подставных компаний, некоммерческих организаций и других каналов, злонамеренное финансирование включает в себя ряд механизмов поддержки, изобретенных авторитарными режимами для вмешательства в демократию, от нематериальных подарков до помощи СМИ. Таким образом, политические стратегии для устранения этих уязвимостей не ограничиваются реформами финансирования избирательных кампаний, но также включают более высокие требования прозрачности в отношении финансирования СМИ, корпоративной собственности, контактов избирательных кампаний с иностранными державами и других вопросов.
В дополнение к выявлению лазеек, наше тематическое исследование информирует о масштабах рекомендуемых нами политических решений, которые означают закрытие каналов для иностранного финансового вмешательства без ущемления прав голоса внутренних политических спонсоров или угрозы поддержки обеих партий. Каждая из наших рекомендаций уравновешивает эти компромиссы по-разному на основе эмпирических, юридических, политических и административных соображений, проверенных в консультации с более чем 90 нынешними и бывшими должностными лицами исполнительной власти, сотрудниками Конгресса от обеих партий, учеными-конституционалистами и экспертами гражданского общества.
Этот отчет построен вокруг каждой из семи юридических лазеек в США, которые необходимо устранить, начиная с самых неотложных приоритетов, плюс восьмая глава о необходимости более тесной координации со стороны правительства.
Расширить определение взносов натурой
Юридические определения политических пожертвований слишком узки во многих странах, что фактически легализует некоторые иностранные пожертвования натурой. Примеры включают ссуды партии Марин Ле Пен в банках, контролируемых российским лидером Владимиром Путиным и его доверенными лицами, роскошные подарки и поездки, оплачиваемые российскими олигархами в Европе и китайскими боевиками Объединенного фронта в Австралии, а также услуги черного рынка, предоставляемые кремлевскими инструментами.1 Президент США Дональд Трамп на двух президентских выборах подряд пригласил иностранную поддержку, что стало возможным благодаря узкому толкованию запрета США на внесение иностранными гражданами чего-либо ценного.2
Термин «ценная вещь» следует определять, толковать и применять в более широком смысле, чтобы он недвусмысленно включал нематериальные, трудно оцениваемые, неопределенные или предполагаемые выгоды. Наиболее действенной формой этого изменения могло бы стать новое законодательство, хотя аналогичный результат мог бы быть достигнут Министерством юстиции (DOJ) и Федеральной избирательной комиссией (FEC), применяя существующий закон в более широком смысле.
Сообщать о контактах кампании с агентами иностранных держав
Авторитарные режимы отправляют посредников с секретными миссиями, чтобы обогатить избранных доноров, политиков или партий, что продемонстрировали операции на четырех разных континентах. Девять элитных российских эмигрантов, сделавших пожертвования тори Великобритании, упомянуты в секретном приложении к парламентскому отчету об угрозах России британской демократии.3 Чжан Икунь, лидер китайского Объединенного фронта, причастен к множеству случаев перекачки денег политическим партиям и кандидатам Новой Зеландии.4 Евгений Пригожин, олигарх Путина, ведущий операции гибридной войны, которые можно отрицать, предлагает комплексные сделки, в том числе рюкзаки с деньгами, специализированные информационные агентства, фермы троллей и вооруженные силы, чтобы помочь избранным Кремлем африканским лидерам и кандидатам в президенты получить и удержать к власти.5 Министерство юстиции США предъявило обвинение Джорджу Надеру, американскому советнику правителя Объединенных Арабских Эмиратов, в том, что он якобы направил более 3,5 миллионов долларов на кампанию Хиллари Клинтон в 2016 году, чтобы получить доступ к кандидату и повлиять на него, а затем использовать чтобы получить благосклонность и потенциальную финансовую поддержку ОАЭ6
Американские кампании должны сообщать правоохранительным органам о предложениях помощи со стороны иностранных держав. Законодательство, подобное Закону о SHIELD , потребует такого рода отчетности, хотя Конгрессу следует рассмотреть возможность отмены исключения для контактов с иностранными наблюдателями за выборами, уточнения широкого определения агентов, охвата крупных доноров и более узкого охвата его в отношении неприсоединившихся стран, чтобы избежать закрытия. вне космоса для доброжелательных международных отношений.7
Запретить анонимные подставные компании и ограничить деятельность дочерних компаний иностранных материнских компаний
Иностранные правительства и их представители используют юридические лица, аналогично тому, как они используют доноров из человеческой соломы, в качестве плацдарма для установления легального присутствия — и, следовательно, возможности делать пожертвования — в целевых странах. Эта проблема наиболее широко распространена в англо-американской финансовой системе, которая предлагает обширные рынки активов, защищенные права собственности и возможность инкорпорации без указания владельцев. Например, Лев Парнас и Игорь Фруман использовали анонимную подставную компанию из Делавэра, чтобы скрыть взносы, финансируемые элитными российскими бизнесменами, в то время как сеть лондонских организаций, связанных с кремлевским олигархом Дмитрием Фирташем, делала пожертвования многочисленным британским политикам.8
Такие законы, как Закон о борьбе с отмыванием денег 2020 года, поставят анонимные подставные компании вне закона, заставив американские фирмы сообщать о своих истинных (бенефициарных) владельцах в Министерство финансов.9 Эта информация будет надежно и конфиденциально храниться и раскрываться только для поддержки расследований правоохранительных органов. В то время как подставные компании являются, безусловно, самой важной корпоративной уязвимостью, Конгрессу следует также предпринять целенаправленные шаги для ужесточения ограничений на политическую деятельность дочерних компаний иностранных материнских компаний в США, например, заставить генеральных директоров сертифицировать соответствие или блокировать пожертвования фирм, в значительной степени принадлежащих гражданам враждебных стран. . Однако эта вспомогательная лазейка в основном использовалась в коррумпированных коммерческих целях, а не в геополитических операциях, направленных на ослабление целевых обществ.
Раскрытие информации о зарубежных донорах некоммерческими организациями
Фонды, ассоциации, благотворительные организации, религиозные организации и другие некоммерческие организации являются удобными инструментами для злонамеренного финансирования, потому что западные правовые системы рассматривают их как третьи стороны, которым разрешено тратить средства на политику, без значимого раскрытия личности их спонсоров. Например, крайне правые партии в Европе, такие как «Альтернатива для Германии», «Партия свободы» в Австрии и Лига в Италии, имеют некоммерческие каналы, которые могут направлять иностранные деньги на выборы.10 Россия тайно финансирует некоммерческие организации, которые служат прикрытием для выполнения конкретных задач, например, голландский аналитический центр, выступающий против торговой сделки Украины с Европейским союзом, фонд «усыновлений» Делавэра, лоббирующий против санкций против России, экологические группы, выступающие против гидроразрыва пласта в США. , и некоммерческая организация в Гане, нанимающая троллей, выдающих себя за афроамериканцев.11 Наконец, некоммерческие организации использовались как средство захвата элиты, например, взяточничество через CEFC China Energy, использование Фирташем своего Британско-украинского общества для влияния на элиты в Лондоне, а также российские секретные агенты и лица, занимающиеся отмыванием денег, работающие над воспитанием ведущих американских политиков. через Национальную стрелковую ассоциацию.12
Раскрывать информацию о покупателях политической рекламы в Интернете и запрещать зарубежные покупки
Россия, Китай, Иран и другие иностранные державы продолжают покупать политическую рекламу в социальных сетях, чтобы тайно влиять на выборы и общественное мнение в демократических обществах.14 Эти секретные рекламные кампании часто являются законными, поскольку на онлайн-рекламу не распространяются те же правила раскрытия информации и иностранные ограничения, которые применяются к печатным и вещательным СМИ.
Законопроект, подобный Закону о честной рекламе, потребует публичного раскрытия источников оплаты политической рекламы в Интернете, аналогично правилам, давно применяемым к традиционным рекламным носителям.15 Законодательство, подобноеЗаконуоплатнойрекламе, расширит запрет на использование иностранных источников, чтобы распространяться на закупку рекламы в любое время, а не только на период, когда покупатели из США регулируются за месяц или два до выборов.16 Это также запретило бы иностранным правительствам покупать тематические рекламные объявления в годы выборов, чтобы влиять на выборы. Такие правила, касающиеся закупок рекламы, должны распространяться на бенефициарных владельцев, в то время как запреты, такие какЗаконоплатнойрекламе,могут быть ограничены враждующими странами.
Раскрытие информации об иностранном финансировании СМИ Самым серьезным направлением российского вмешательства является пересечение злонамеренных финансовых операций и информационных манипуляций, включая тайное финансирование интернет-СМИ. Европейские спецслужбы видят руку Кремля в финансовой и контентной поддержке как минимум шести ультраправых новостных сайтов в Швеции, тысяч недолговечных «мусорных сайтов» в Украине и якобы независимых местных новостных агентств, базирующихся в Берлине и странах Балтии.17 Журналисты-расследователи тщательно изучили базирующиеся в США второстепенные новостные интернет-сайты, подозреваемые в получении иностранного финансирования, но не нашли окончательных ответов, потому что их финансы тщательно хранятся в секрете и раскрытия не требуется.18
Американские технологические компании должны иметь общедоступные «торговые библиотеки», подобные «рекламным библиотекам», требуемым Honest Ads.за исключением того, что они потребуют раскрытия бенефициарных владельцев, которые финансируют онлайн-СМИ, используя интернет-услуги, предоставляемые технологическими компаниями США. Подобно тому, как банки США используются для обеспечения соблюдения санкций и несут ответственность за сбор и проверку информации о бенефициарных владельцах, юридическое обязательство по эксплуатации этих предлагаемых торговых библиотек должно выпадать на американских поставщиков веб-хостинга, регистраторов доменов, поисковых систем, компаний, занимающихся рекламными технологиями, и социальных сетей. сетевые платформы. Интернет-СМИ, желающие воспользоваться этими услугами, должны будут предоставить технологическим компаниям данные о своих спонсорах, включая владельцев акций, рекламодателей и доноров, для включения в библиотеку. Охватываемые информационные агентства должны включать новостные организации, веб-сайты которых получают более 100, 000 уникальных посетителей в месяц или взаимодействия в социальных сетях, за исключением публичных компаний и других торговых точек, которые уже обязаны раскрывать информацию о собственности. Сфера может быть дополнительно ограничена торговыми точками, получающими не менее 10 процентов финансовой поддержки из-за рубежа, и требовать раскрытия только этих иностранных спонсоров.
Что касается традиционных средств массовой информации, Конгресс должен потребовать от FCC снова запретить компаниям, принадлежащим иностранным владельцам, приобретать более 25 процентов лицензий на вещание в США или, по крайней мере, дать Конгрессу возможность отмены разрешений. Законодатели должны требовать публичного раскрытия информации, когда иностранные агенты, такие как Sputnik и RT, ищут время на радиоволнах США и разъясняют заявления об отказе от ответственности в прямом эфире, чтобы слушатели знали, когда они слышат пропаганду, спонсируемую правительством России, а не просто получать ежечасную атрибуцию какой-либо материнской корпорации, которая больше всего Американцы никогда не слышали.
Запретить крипто-пожертвования и сообщить в FEC данные о мелких донорах.
Чтобы скрыть финансовые потоки в западную политику, авторитарные режимы продемонстрировали намерение использовать две новые технологии, обеспечивающие анонимность. Во-первых, это угроза политических расходов в виде криптовалют, средства обмена, которое российская военная разведка добыла, приобрела, отмыла и потратила на свою инфраструктуру взлома и сброса 2016 года, потому что ее легче скрыть от радаров властей США. .19 Во-вторых, боты-доноры способны автоматизировать тысячи политических пожертвований от имени украденных личных данных, сохраняя такие операции в секрете, ограничивая пожертвования порогом раскрытия информации в 200 долларов.20
Пожертвования и покупка политической рекламы в форме криптовалюты должны быть полностью запрещены. Раскрытие информации о небольших донорах требует более тонкого подхода. Кампании, партии и супер-PAC должны сообщать идентификационные данные мелких доноров в FEC, который должен сделать информацию общедоступной через безопасный, ограниченный и условный процесс стробирования. Любой представитель общественности, запрашивающий доступ к данным, должен пройти проверку безопасности и взять на себя обязательство не распространять публично и не злоупотреблять личной информацией. Это могло бы удержать сталкеров, шпионов и других злоумышленников от злоупотребления данными, в то же время давая возможность журналистам-расследователям, сторожевым псам и ученым проанализировать их на предмет возможных схем донорства соломы.
Координировать действия исполнительной власти и реформировать ТЭК и Казначейство.
Особенно агрессивные 17 процентов дел о недобросовестном финансировании не решаются главным образом через юридические лазейки. Примеры включают в себя российские нефтяные прибыли, предназначенные для финансирования Лиги в Италии, а также различные схемы взяточничества и соломенных доноров Объединенного фронта.21 Когда авторитарные режимы уличены в нарушении закона способами, связанными с крупными денежными суммами, эта смелость часто отражает более широкие кампании многовекторного влияния, санкционированные на самых высоких уровнях.
Административные меры США в ответ на кампании иностранного вмешательства должны быть аналогичным образом поддержаны президентом и скоординированы «на широкой и систематической основе».22 Альянс за обеспечение демократии рекомендовал назначить координатора по иностранному вмешательству в Совете национальной безопасности, создать Центр гибридных угроз в канцелярии директора национальной разведки и создать другие каналы для координации.23 Мы объясняем, как экономические департаменты и агентства должны участвовать в этих координирующих органах, как ФИК нуждается в структурной реформе, чтобы преодолеть партийный тупик, и как Казначейство должно реорганизоваться, чтобы уделять такой же административный приоритет борьбе с авторитарным влиянием, как и борьбе с финансированием терроризма.
Глобальный всплеск недобросовестных финансов
Большинство случаев недобросовестного финансирования, которые мы выявляем за последние 10 лет, произошло во второй половине десятилетия: 78 процентов с 2016 года и 92 процента с 2014 года. Мы уверены, что это означает истинное ускорение — а не просто Запад уделяет больше внимания, — потому что подробных отчетов о региональных кампаниях стратегического влияния, утвержденных главами государств. Путин санкционировал кампании против Европы в 2014 году, США в 2016 году и Африки в 2018 году.24 Китайский лидер Си Цзиньпин активизировал работу Объединенного фронта в 2014 и 2015 годах, которая в первую очередь была нацелена на Азиатско-Тихоокеанский регион, но также расширилась для поддержки инициативы «Один пояс, один путь» на запад, до Чешской Республики и Африки.25
Самая большая региональная концентрация недобросовестных финансов связана с нацеливанием России на Европу, что составляет около половины активности в нашем исследовании. Вот почему американские спецслужбы и правоохранительные органы традиционно рассматривали финансирование внешней политики как более серьезную проблему для Европы, чем Соединенные Штаты.26 Однако теперь это чувство безопасности исчезло, когда официальные лица США предупредили в начале 2020 года, что вмешательство России в выборы в США может не только повторить тактику дезинформации и кибератак 2016 года, но и обеспечить скрытую финансовую поддержку политических кандидатов или кампаний.27 В самом деле, наше тематическое исследование показывает, что наиболее распространенной целью недобросовестного финансирования — более 25 раз — являются Соединенные Штаты.
Основа для радикального пересмотра политики
В последний раз, когда Соединенные Штаты столкнулись с новой угрозой превращения гражданской инфраструктуры в асимметричное вооружение, в арсенале противника не было компромата на противников, солидных доноров, подставных компаний, некоммерческих организаций, рекламы, средств массовой информации или новых технологий. Скорее, это были самолеты, влетающие в здания.
В течение семи недель после 11 сентября, среди прочих мер реагирования, правительство США провело самый радикальный за последнее время пересмотр законов о борьбе с отмыванием денег, начало реорганизацию агентств исполнительной власти и их функций по борьбе с финансированием терроризма и убедило 30 стран ввести аналогичные меры финансовой безопасности.28 Одна из причин, по которой политики США были готовы приступить к делу, заключалась в том, что Конгресс, видя, как российская мафия отмывает миллиарды через Нью-Йорк, провел предыдущие два года, исследуя, как иностранные финансовые учреждения используют лазейки в архитектуре финансовой безопасности США, чтобы сформулировать двухпартийные политические решения.29
Соединенным Штатам не удалось аналогичным образом укрепить свою финансовую защиту, поскольку злонамеренное финансирование и другие инструменты вмешательства в выборы стали главными угрозами национальной безопасности в 2016 году, хотя некоторые предварительные разработки политики уже начались. Около половины реформ, которые мы рекомендуем, отражают или основываются на законодательстве, уже принятом Конгрессом, например, Закон о SHIELD, Закон о ПОД, Закон о раскрытии информации, Закон о честной рекламе, Закон о платных рекламных объявлениях и структурные реформы FEC в HR 1 , даже если в некоторых случаях мы предлагать изменения к подобным законопроектам, чтобы гарантировать, что их объем нацелен на злонамеренную деятельность, наблюдаемую в нашем обзоре.30 Другая половина наших рекомендаций разделена на координацию исполнительной власти, некоторые простые поправки к законодательству и пять недавно разработанных предложений: расширение определения «ценной вещи», требование ко всем некоммерческим организациям публично раскрывать информацию об иностранных источниках финансирования, создание «выхода библиотеки »для выявления бенефициарных владельцев, улучшения правил для традиционных СМИ и обязательной отчетности мелких доноров. Эти предложения потребуют некоторого общественного обсуждения и работы над проектом, которая должна начаться сейчас, чтобы быть готовыми, когда откроется политическое окно. В то же время, когда мы работаем над тем, чтобы навести порядок в нашем собственном доме финансовой безопасности, Соединенные Штаты должны возглавить демократические государства мира в продвижении открытой, прозрачной и безопасной арены для политического финансирования.
Мы надеемся, что представленное в этом отчете всеобъемлющее эмпирическое исследование финансовых лазеек, используемых авторитарными режимами для финансирования политического вмешательства в демократические государства, послужит толчком для реализации инициативы по реформе политики для повышения устойчивости к этой угрозе. Нет времени терять. Так же, как самолеты летом 2001 года и кибератаки летом 2016 года, система в настоящее время мигает красным при поступлении рублей и юаней.
