Трейдер Trafigura обвиняется США и Швейцарией в коррупции
(Bloomberg) — Группе Trafigura и одному из ее многолетних топ-менеджеров были предъявлены обвинения в подкупе государственных чиновников в Анголе, что стало серьезным ударом для одного из крупнейших в мире сырьевых трейдеров.
В своем заявлении Trafigura признала обвинения, выдвинутые в Швейцарии, а также впервые раскрыла информацию о расследовании Министерства юстиции США в отношении “неправомерных платежей”, произведенных в Бразилии.
Эти обвинения являются последними в серии действий мировых прокуроров, направленных на борьбу с коррупцией в сфере торговли сырьевыми товарами, и самыми серьезными на сегодняшний день в отношении компании Trafigura, ведущего трейдера нефтью и металлами.
Обвинения против Майка Уэйнрайта, который в качестве главного операционного директора Trafigura в течение десяти лет входил в трио руководителей компании, делают его одним из самых высокопоставленных сырьевых трейдеров, когда-либо обвинявшихся в коррупции.
Главные конкуренты Trafigura — Glencore Plc и Vitol Group — в последние годы согласились выплатить штрафы, чтобы урегулировать широкомасштабные расследования коррупции в США, но до сих пор обвинения в этих делах были предъявлены лишь нескольким лицам, в основном среднего звена.
Энергетический кризис последних двух лет повысил значимость таких компаний, как Trafigura, Glencore и Vitol, в мировых столицах, поскольку политики осознали, что зависят от сырьевых трейдеров в обеспечении поставок важнейших ресурсов. Но это также усилило внимание к отрасли, которая еще со времен Марка Рича имеет репутацию коррупционной и недобросовестной.
Для компании Trafigura обвинения последовали после ряда неудач, которые оказали давление на ее руководство и усилили напряженность в рядах высшего руководства, в том числе после того, как она стала жертвой масштабного мошенничества с никелем. Группа, которая готовится представить результаты за последний финансовый год, недавно реорганизовала свое высшее руководство и борется за будущее своего металлургического бизнеса. Тем не менее, компания продолжает получать огромные прибыли от своих энергетических подразделений.
Наличные платежи
В заявлении, сделанном в среду, федеральная прокуратура Швейцарии утверждает, что Trafigura через свое подразделение Trafigura Beheer BV не приняла необходимых организационных мер для предотвращения выплаты взяток в Анголе в период с 2009 по 2011 год.
Торговый дом перечислил 4,3 миллиона евро (4,6 миллиона долларов) на банковский счет в Женеве и произвел денежные выплаты в размере 604 000 долларов ангольскому чиновнику в период с апреля 2009 года по октябрь 2011 года в связи со своей деятельностью в нефтяной отрасли страны, говорится в заявлении прокуратуры. Он также оплатил расходы на гостиницу и питание в размере 797 швейцарских франков (911 долларов США) за пребывание в Женеве.
В свою очередь, ангольский чиновник, бывший исполнительный директор дочерней компании государственной нефтяной компании Sonangol, оказывал компании Trafigura предпочтение при заключении контрактов на поставку, утверждает швейцарский прокурор. Предполагаемая прибыль Trafigura от этих контрактов составляет 143,7 миллиона долларов.
Согласно швейцарскому законодательству, Trafigura грозит наказание, равное общей сумме незаконной прибыли, плюс штраф в размере до 5 миллионов франков — в общей сложности около 150 миллионов долларов. Это сопоставимо с чистой прибылью в размере 5,5 миллиарда долларов, о которой Trafigura сообщила в своей последней полугодовой отчетности.
Trafigura заявила, что ожидает разрешения дела Минюста США “в ближайшее время” и создала резерв в размере 127 миллионов долларов в своей отчетности за 2023 финансовый год.
По словам компании, расследование частично связано с заявлениями, сделанными бывшим руководителем Trafigura Мариано Ферразом в рамках соглашения о признании вины после вынесения ему обвинительного приговора по отдельному делу в Бразилии. Ферраз был обвинен в коррупции и отмывании денег в рамках расследования дела Petrobras Carwash, а Trafigura и несколько ее топ-менеджеров были обвинены в коррупции бразильскими прокурорами в рамках гражданского иска.
Защита в суде
Компания Trafigura заявила, что была готова урегулировать швейцарское расследование во внесудебном порядке, но теперь будет защищать себя в суде. Компания заявила, что Уэйнрайт отвергает швейцарские обвинения и будет защищаться в суде.
“Мы искренне сожалеем об этих инцидентах, которые нарушают наш кодекс поведения и противоречат нашим ценностям”, — говорится в заявлении генерального директора Trafigura Джереми Вейра. “Наши политики и процедуры соблюдения законодательства прошли внешнюю проверку и были признаны соответствующими требованиям законодательства и международным стандартам надлежащей практики. Эти исторические инциденты ни в коей мере не представляют компанию, которой мы являемся сегодня”.
Если Уэйнрайта признают виновным, ему грозит штраф или тюремное заключение сроком до пяти лет. Ранее в этом году Trafigura объявила о его планируемом уходе на пенсию в марте 2024 года, но сейчас он передал свои обязанности и находится в отпуске, чтобы сосредоточиться на защите, по словам человека, знакомого с этим вопросом.
В сегодняшнем заявлении генеральной прокуратуры Швейцарии подчеркивается, что это первый случай, когда дело против компании по обвинению в подкупе государственных чиновников было направлено в высший уголовный суд страны.
В Швейцарии обвинительные заключения в отношении компаний выносятся редко, а обвинительные приговоры — еще реже. Последней крупной швейцарской компанией, признанной виновной в совершении преступления, была Credit Suisse Group AG за неспособность предотвратить отмывание денег. Это был один из серии скандалов, постигших банк, который рухнул и был куплен UBS Group AG менее чем через год.
