Агентства США выпустили записку Tri-Seal Compliance Note об обязательствах иностранных лиц по соблюдению американских санкций и экспортного контроля

6 мар­та 2024 года три аме­ри­кан­ских ведом­ства, отве­ча­ю­щие за адми­ни­стри­ро­ва­ние и испол­не­ние зако­нов о санк­ци­ях и экс­порт­ном кон­тро­ле — Мини­стер­ство финан­сов, Мини­стер­ство тор­гов­ли и Мини­стер­ство юсти­ции (“Минюст”), — выпу­сти­ли новый руко­во­дя­щий доку­мент, в кото­ром рас­смат­ри­ва­ют­ся пра­во­вые и ком­пла­енс-обя­за­тель­ства ино­стран­ных ком­па­ний. В доку­мен­те, посвя­щен­ном соблю­де­нию тре­бо­ва­ний Tri-seal, осо­бое вни­ма­ние уде­ля­ет­ся пра­во­вым послед­стви­ям для ком­па­ний, не явля­ю­щих­ся граж­да­на­ми США, в свя­зи с аме­ри­кан­ски­ми санк­ци­я­ми и экс­порт­ным кон­тро­лем, а так­же при­во­дят­ся сооб­ра­же­ния по соблю­де­нию тре­бо­ва­ний для таких ком­па­ний, кото­рые помо­гут сни­зить риски. 

Применимость американских санкций и экспортного контроля к лицам, не являющимся гражданами США

Санк­ции: В замет­ке под­чер­ки­ва­ет­ся, что на лиц, не явля­ю­щих­ся граж­да­на­ми США, рас­про­стра­ня­ют­ся опре­де­лен­ные запре­ты, регу­ли­ру­е­мые Управ­ле­ни­ем по кон­тро­лю за ино­стран­ны­ми акти­ва­ми Мини­стер­ства финан­сов США (“OFAC”). Лицам, не явля­ю­щим­ся граж­да­на­ми США, запре­ще­но “вызы­вать или всту­пать в сго­вор с целью заста­вить аме­ри­кан­ских лиц умыш­лен­но или неумыш­лен­но нару­шать аме­ри­кан­ские санк­ции, а так­же участ­во­вать в дей­стви­ях, укло­ня­ю­щих­ся от аме­ри­кан­ских санк­ций”. При­ме­ра­ми тако­го пове­де­ния могут слу­жить слу­чаи, когда лицо, не явля­ю­ще­е­ся граж­да­ни­ном США:

• Замал­чи­ва­ет или опус­ка­ет в доку­мен­та­ции по сдел­ке упо­ми­на­ние о при­част­но­сти сто­ро­ны или юрис­дик­ции, нахо­дя­щей­ся под санк­ци­я­ми, к финан­со­вой опе­ра­ции с уча­сти­ем лица США;
• Вво­дит в заблуж­де­ние аме­ри­кан­ское лицо, застав­ляя его экс­пор­ти­ро­вать това­ры, пред­на­зна­чен­ные в конеч­ном ито­ге для юрис­дик­ции, нахо­дя­щей­ся под санк­ци­я­ми; или
• Направ­ля­ет запре­щен­ную тран­зак­цию через Соеди­нен­ные Шта­ты или аме­ри­кан­скую финан­со­вую систе­му, тем самым застав­ляя аме­ри­кан­ское финан­со­вое учре­жде­ние про­ве­сти пла­теж в нару­ше­ние санк­ций OFACю

OFAC может нала­гать граж­дан­ские штра­фы за нару­ше­ние санк­ций на осно­ве стро­гой ответ­ствен­но­сти — то есть лицо, нару­шив­шее санк­ции, не долж­но знать или иметь осно­ва­ния знать, что оно совер­ша­ет нару­ше­ние. В запис­ке при­во­дят­ся при­ме­ры про­шлых санк­ци­он­ных пра­во­при­ме­ни­тель­ных дей­ствий, направ­лен­ных на пове­де­ние лиц, не явля­ю­щих­ся граж­да­на­ми США, вклю­чая недав­нее уре­гу­ли­ро­ва­ние спо­ра со Swedbank Lavia AS. В этом деле орга­ни­за­ция, явля­ю­ща­я­ся дочер­ней ком­па­ни­ей швед­ско­го финан­со­во­го учре­жде­ния, поз­во­ли­ла кли­ен­ту исполь­зо­вать плат­фор­му дистан­ци­он­но­го бан­ков­ско­го обслу­жи­ва­ния с адре­са интер­нет-про­то­ко­ла в юрис­дик­ции, нахо­дя­щей­ся под санк­ци­я­ми, для отправ­ки пла­те­жей лицам, нахо­дя­щим­ся в юрис­дик­ции, нахо­дя­щей­ся под санк­ци­я­ми, через аме­ри­кан­ские банки-корреспонденты.

Экс­порт­ный кон­троль: Экс­порт­ный кон­троль, осу­ществ­ля­е­мый Бюро про­мыш­лен­но­сти и без­опас­но­сти Мини­стер­ства тор­гов­ли (“BIS”), рас­про­стра­ня­ет­ся на това­ры, под­па­да­ю­щие под дей­ствие Поло­же­ния об экс­порт­ном регу­ли­ро­ва­нии (“EAR”), в любой точ­ке мира и на ино­стран­ных лиц, кото­рые име­ют с ними дело. Экс­порт­ный кон­троль рас­про­стра­ня­ет­ся не толь­ко на экс­порт из США, но и на реэкс­порт из одной ино­стран­ной стра­ны в дру­гую и пере­да­чу внут­ри стра­ны. EAR так­же при­ме­ня­ет­ся к това­рам, вклю­ча­ю­щим опре­де­лен­ный мини­маль­ный порог кон­тро­ли­ру­е­мо­го аме­ри­кан­ско­го содер­жа­ния, и к неко­то­рым това­рам ино­стран­но­го про­из­вод­ства, про­из­ве­ден­ным с исполь­зо­ва­ни­ем аме­ри­кан­ско­го про­грамм­но­го обес­пе­че­ния, тех­но­ло­гий или про­из­вод­ствен­но­го обо­ру­до­ва­ния (так­же извест­ным как това­ры, под­па­да­ю­щие под дей­ствие так назы­ва­е­мых пра­вил о пря­мой ино­стран­ной продукции).

В запис­ке при­во­дят­ся при­ме­ры недав­них пра­во­при­ме­ни­тель­ных дей­ствий в отно­ше­нии ино­стран­ных лиц за нару­ше­ние аме­ри­кан­ско­го зако­но­да­тель­ства об экс­порт­ном кон­тро­ле. Сре­ди них — мно­го­чис­лен­ные поста­нов­ле­ния о вре­мен­ном отка­зе, выне­сен­ные в отно­ше­нии ино­стран­ных авиа­ком­па­ний за экс­плу­а­та­цию аме­ри­кан­ских и ино­стран­ных само­ле­тов, под­па­да­ю­щих под дей­ствие EAR, на рей­сах в Рос­сию и из Рос­сии в свя­зи с вве­де­ни­ем кон­тро­ля за экс­пор­том в Рос­сию авиа­ци­он­ных това­ров после втор­же­ния Рос­сии на тер­ри­то­рию Украины.

Уголовно-исполнительная система

Поми­мо граж­дан­ской ответ­ствен­но­сти, в запис­ке опи­сы­ва­ет­ся, как Минюст США упол­но­мо­чен воз­буж­дать уго­лов­ные дела про­тив лиц, не явля­ю­щих­ся граж­да­на­ми США, за умыш­лен­ное нару­ше­ние аме­ри­кан­ских зако­нов о санк­ци­ях и экс­порт­ном кон­тро­ле. Соглас­но соот­вет­ству­ю­щим зако­нам, запре­щен­ное пове­де­ние вклю­ча­ет (i) при­чи­не­ние нару­ше­ния любой лицен­зии, при­ка­за, поста­нов­ле­ния или запре­та, выдан­но­го в соот­вет­ствии с Зако­ном о меж­ду­на­род­ных чрез­вы­чай­ных эко­но­ми­че­ских пол­но­мо­чи­ях, и (ii) при­чи­не­ние или побуж­де­ние к совер­ше­нию любо­го дей­ствия, запре­щен­но­го Зако­ном о рефор­ме экс­порт­но­го кон­тро­ля или EAR, или без­дей­ствия, тре­бу­е­мо­го ими.

В запис­ке при­во­дят­ся недав­ние при­ме­ры обви­ни­тель­ных заклю­че­ний Миню­ста США в отно­ше­нии ино­стран­ных лиц за нару­ше­ние санк­ций и экс­порт­но­го кон­тро­ля. Напри­мер, в нояб­ре 2033 года Минюст объ­явил о при­зна­нии вины ком­па­нии Binance, зани­ма­ю­щей­ся обме­ном крип­то­ва­лют, в совер­ше­нии пра­во­на­ру­ше­ний, вклю­чая нару­ше­ние санк­ций США. Binance “при­зна­ла, что зна­ла о том, что у нее есть зна­чи­тель­ное чис­ло поль­зо­ва­те­лей из юрис­дик­ций, под­па­да­ю­щих под все­объ­ем­лю­щие санк­ции, таких как Иран, а так­же зна­чи­тель­ное чис­ло аме­ри­кан­ских поль­зо­ва­те­лей, и Binance так­же зна­ла, что ее систе­ма застав­ля­ет аме­ри­кан­ских поль­зо­ва­те­лей совер­шать сдел­ки с поль­зо­ва­те­ля­ми в санк­ци­он­ных юрис­дик­ци­ях”. Кро­ме того, в декаб­ре 2023 года Минюст предъ­явил обви­не­ния одно­му лицу из Ира­на и одно­му лицу из Китая “в сго­во­ре с целью неза­кон­ной покуп­ки и экс­пор­та из США в Иран мик­ро­элек­тро­ни­ки двой­но­го назна­че­ния, обыч­но исполь­зу­е­мой в про­из­вод­стве БПЛА”. Обви­ня­е­мые яко­бы застав­ля­ли канад­ские и фран­цуз­ские ком­па­нии раз­ме­щать зака­зы у аме­ри­кан­ских про­из­во­ди­те­лей, что­бы затем реэкс­пор­ти­ро­вать их иран­ским конеч­ным пользователям.

Вопросы соблюдения законодательства для лиц, проживающих за рубежом

В кон­це запис­ки о соблю­де­нии тре­бо­ва­ний Tri Seal рас­смат­ри­ва­ют­ся сооб­ра­же­ния, кото­рые необ­хо­ди­мо учи­ты­вать ино­стран­ным лицам, что­бы избе­жать нару­ше­ния аме­ри­кан­ских санк­ций и экс­порт­но­го кон­тро­ля. К ним относятся:

• При­ме­не­ние риск-ори­ен­ти­ро­ван­но­го под­хо­да к соблю­де­нию санкций;
• Созда­ние надеж­ных меха­низ­мов внут­рен­не­го кон­тро­ля и про­це­дур для регу­ли­ро­ва­ния пла­те­жей и пере­ме­ще­ния товаров;
• Обес­пе­че­ние над­ле­жа­щей инте­гра­ции инфор­ма­ции о кли­ен­тах и гео­ло­ка­ци­он­ных данных;
• Обес­пе­че­ние под­го­тов­ки дочер­них и зави­си­мых ком­па­ний по вопро­сам санк­ций и экс­порт­но­го кон­тро­ля США;
• При­ня­тие неза­мед­ли­тель­ных и эффек­тив­ных мер при выяв­ле­нии про­блем с соблю­де­ни­ем требований;
• Опре­де­ле­ние и реа­ли­за­ция мер по сни­же­нию воз­дей­ствия до сли­я­ния или при­об­ре­те­ния дру­гих пред­при­я­тий; и
• Доб­ро­воль­ное рас­кры­тие инфор­ма­ции о потен­ци­аль­ных нару­ше­ни­ях санк­ций или экс­порт­но­го контроля.

Сле­ду­ет отме­тить, что вско­ре после выхо­да этой запис­ки заме­сти­тель гене­раль­но­го про­ку­ро­ра Лиза Мона­ко 7 мар­та объ­яви­ла о новой про­грам­ме воз­на­граж­де­ния инфор­ма­то­ров. В сфе­ру вни­ма­ния про­грам­мы вхо­дят пре­ступ­ные зло­упо­треб­ле­ния в финан­со­вой систе­ме США, такие как нару­ше­ние санк­ций, а так­же дела об ино­стран­ной кор­руп­ции, не вхо­дя­щие в юрис­дик­цию Комис­сии по цен­ным бума­гам и бир­жам. Минюст при­сту­пит к раз­ра­бот­ке про­грам­мы в тече­ние сле­ду­ю­щих 90 дней, а офи­ци­аль­ная дата нача­ла про­грам­мы ожи­да­ет­ся в кон­це это­го года. Испол­ня­ю­щая обя­зан­но­сти помощ­ни­ка гене­раль­но­го про­ку­ро­ра Николь Арджен­тье­ри заяви­ла 8 мар­та, что про­грам­ма при­зва­на сти­му­ли­ро­вать рас­кры­тие инфор­ма­ции о кор­по­ра­тив­ных нару­ше­ни­ях “там, где таких сти­му­лов в насто­я­щее вре­мя не существует”.

Отдел наци­о­наль­ной без­опас­но­сти Миню­ста США (“NSD”) так­же обно­вил свою пра­во­при­ме­ни­тель­ную поли­ти­ку 7 мар­та. Сре­ди обнов­ле­ний — при­зыв НСД к ком­па­ни­ям доб­ро­воль­но сооб­щать, поми­мо нару­ше­ний санк­ций и экс­порт­но­го кон­тро­ля, о воз­мож­ных нару­ше­ни­ях “дру­гих уго­лов­ных зако­нов, затра­ги­ва­ю­щих наци­о­наль­ную без­опас­ность, посколь­ку они воз­ни­ка­ют в резуль­та­те или свя­за­ны с испол­не­ни­ем зако­нов об экс­порт­ном кон­тро­ле и санк­ци­ях, таких как отмы­ва­ние денег, бан­ков­ское мошен­ни­че­ство, кон­тра­бан­да, мошен­ни­че­ский ввоз и пре­ступ­ле­ния, свя­зан­ные с лож­ны­ми заявлениями”.

Заключение

Новая запис­ка о соблю­де­нии тре­бо­ва­ний Tri Seal содер­жит крат­кое и чет­кое объ­яс­не­ние при­ме­ни­мо­сти аме­ри­кан­ских санк­ций и экс­порт­но­го кон­тро­ля к ино­стран­ным лицам. Запис­ка опи­ра­ет­ся на преды­ду­щее вза­и­мо­дей­ствие трех ведомств с част­ным сек­то­ром и акцент на про­зрач­ность, вклю­чая недав­нее объ­яв­ле­ние о про­грам­ме воз­на­граж­де­ния инфор­ма­то­ров. Она так­же обра­ща­ет вни­ма­ние потен­ци­аль­ных нару­ши­те­лей на типы пове­де­ния, кото­рые могут заслу­жи­вать вни­ма­ния аме­ри­кан­ских регу­ли­ру­ю­щих орга­нов. Ино­стран­ным ком­па­ни­ям сле­ду­ет про­дол­жить пере­оцен­ку суще­ству­ю­щих рамок и про­то­ко­лов соблю­де­ния нор­ма­тив­но-пра­во­вых тре­бо­ва­ний с уче­том дан­но­го руководства.

Пере­ве­де­но с помо­щью DeepL.com

Источ­ник: Linklaters